• 19年证券从业资格高频知识点(6月25号)
  • 时间:2019-06-25 15:57  来源:在学考试网  作者:dsk  点击:
    19年证券从业资格高频知识点(6月25号),证券从业资格考试是金融人员的必要试,如果不能通过这个考试,很难在职场中混的顺风顺水的。证券从业资格考试网小编,今天给大家带来的是基础高频知识点,大家和小编每天学习打卡,保持进度效率。
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    基础知识篇
    1.委托指令的基本要素包括: 证券账户号; 证券代码; 买卖方向; 委托数量; 委托价格;交易所及其会员要求的其他内容。
    2.市价委托没有价格上的限制, 成交速度快且成交率高,但只有在委托执行后才知道实际的执行价格。
    【引申】限价委托可以以客户预期的价格或者更有利的价格成交,但成交速度慢, 有时甚至无法成交。
    【技巧】市价委托:速度快、效率高、价格不确定。 限价委托:速度慢、可能不成交、价格确定。
    3.竞价中,股票、基金类证券在 1 个交易日内的交易价格涨跌幅度相对上一交易日收市价格的不得超过10%。
    【引申】ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅度不得超过 5%。
    【技巧】涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
    4.2002 年 5 月 1 日,A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
    【引申】过户费属于中国结算公司的收入,由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
    【技巧】证券买卖中的交易费用最主要有佣金、过户费和印花税。不同费用的收费标准各不相同。
    5.沪股通中,中国香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报。
    法律法规篇
    1.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
    【引申】期货公司股东的非货币财产出资总额不得超过期货公司注册资本的15%。
    【技巧】证券公司和期货公司的股东均可以用货币财产或非货币财产出资,但是对非货币财产的出资比例有要求:
    (1)证券公司非货币财产出资:不超过30%;
    (2)期货公司非货币财产出资:不超过15%。
    证券从业资格考试
    2.证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
    【引申】证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由
    独立董事担任。
    【技巧】薪酬与提名委员会、审计委员会由独立董事担任,但独立董事不得担任董事会以外的职务。
    3.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    【引申】合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
    【技巧】合规负责人属于考试易考点,考生需要对合规负责人的职责和规定熟练掌握。
    4.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。
    【引申】经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
    【技巧】经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
    5.一般从业资格取得的条件包括:
    (1)参加证券从业人员一般资格考试的人员;
    (2)应当年满18周岁;
    (3)具有高中以上文化程度和完全民事行为能力;
    (4)证券从业人员的一般资格考试由证券业协会统一组织,参加考试的人员考试成绩合格的,取得一般从业资格。
    【引申】证券、期货投资咨询人员申请从事证券、期货投资咨询业务应当具备的条件之一为:具有大学本科以上学历。
    【技巧】(1)取得“一般从业资格”和从事“证券、期货投资咨询业务资格”对学历的要求不同,属于考试的易考点,需要对比记忆:
    ① 取得一般从业资格:高中以上文化程度;
    ②从事证券、期货投资咨询业务资格:大学本科以上学历。
    (2)证券从业人员的一般资格考试由“证券业协会”统一组织,而不是中国证监会”。
    【引申】沪港通下的港股通,是指中国内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报。
    【技巧】沪股通:香港投资者通过联交所买卖上交所股票。深股通:香港投资者通过联交所买卖深交所股票。港股通:内地投资者通过上交所/深交所买卖联交所股票。
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