• 2019年7月期货从业资格考试法律法规真题及答案
  • 时间:2019-07-29 16:46  来源:在学考试网  作者:dsk  点击:
    在学考试网为大家带来的是7月份法律法规的真题和对应答案解析,希望即将参考9月期货考试的小伙伴多看看学习一下。
    1、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。
    A.期货业协会
    B.中国证监会
    C.公安机关
    D.期货交易所
    参考答案:A
    2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。
    A.客户利益优先;先开发的客户利益优先
    B.自身利益优先:先开发的客户利益优先
    C.客户利益优先:公平对待
    D.自身利益优先:公平对待
    参考答案:C
    3、经营机构应当每()开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
    A.1个月
    B.3个月
    C.半年
    D.1年
    参考答案:C
    4、下列关于会员制期货交易所理事的描述中,正确的是()。
    A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
    B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
    C.会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派
    D.会员理事由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生
    参考答案:C
    5、()对期货从业人员的执业行为进行检查时,期货从业人员应当予以配合。
    A.中国期货业协会
    B.期货交易所
    C.期货公司
    D.期货保证金安全存管银行
    参考答案:A
    期货从业资格考试
    6、()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
    A.中国证监会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.协会
    D.商务部
    参考答案:C
    7、期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会()。
    A.申诉
    B.反映
    C.上访
    D.申请复议
    参考答案:A
    8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,下列不属于专业投资者的是()。
    A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
    B.慈善基金
    C.社会保障基金
    D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
    参考答案:A
    9、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。
    A.未按期报送风险监管报表的
    B.报送的风险监管报表有虚假记载的
    C.风险监管指标达到预警标准的
    D.风险监管指标不符合规定标准的
    参考答案:D
    10、期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司进行现场检查。
    A.2
    B.3
    C.5
    D.7
    参考答案:A
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